证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新【xīn】华社北京【jīng】9-21电（记者 刘羽佳【jiā】）证监【jiān】会官网9日【rì】发布消【xiāo】息，为【wéi】健全资【zī】本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场【chǎng】买方中介队伍，证监会起草《公开【kāi】募集证【zhèng】券【quàn】投资基金投资顾问业务管【guǎn】理规定》，现向社会公开征【zhēng】求意见。

据了解，2019年【nián】10月，证监会启动【dòng】基金投【tóu】资顾问【wèn】业务试点。从试点【diǎn】开展【zhǎn】情况看【kàn】，基金投资顾问业务运行【háng】平稳【wěn】，业务适配性【xìng】和发展前景获得了市场【chǎng】各方的总体认可与支持，试【shì】点达【dá】到了预期目的【de】，已基本具备转常规条件。

为有序推【tuī】进【jìn】基【jī】金投资顾问业务【wù】，证监会起【qǐ】草了【le】该规定，旨在【zài】进一【yī】步完善证【zhèng】券基金投资咨【zī】询业务【wù】法规体系，明【míng】确基金投资顾问业【yè】务具体规范【fàn】和监【jiān】管细则，为此项业务长期、规范【fàn】、健康发展提供有力法治保障。

规定【dìng】共四十【shí】条【tiáo】，主要内【nèi】容包括沿用试点期间对“投资”活动的规范原则、强化【huà】对“顾问【wèn】”服务的监管、针对新问题新【xīn】情【qíng】况补齐【qí】监【jiān】管短板等方【fāng】面。

一【yī】是沿用试【shì】点期间对“投资”活动的【de】规范原则，加强对投【tóu】资环节的【de】监【jiān】管，进一步【bù】明确对管理型业务的管控、优化投资分散度等【děng】监【jiān】管要求。

二是强【qiáng】化对“顾问【wèn】”服务的监【jiān】管，督【dū】促引【yǐn】导行业坚守“顾问”服务本【běn】源，持续丰富服务内【nèi】涵，加强投资者【zhě】适【shì】当性和服务匹配管理，规范宣传推介【jiè】行为，强【qiáng】化信义义务【wù】落实和利益冲突防范。

三是针【zhēn】对新问题、新情况【kuàng】补齐监管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资【zī】顾问机构之间及投资顾问【wèn】与基金销售机构【gòu】等其他【tā】机构合作【zuò】展业的规范管理，明确对投资顾【gù】问机构【gòu】配置公募基金之【zhī】外【wài】的其他产品【pǐn】的规范性要求，豁免基金经理【lǐ】以外的基金【jīn】从业人员投资【zī】本【běn】公【gōng】司基金【jīn】时【shí】锁定期【qī】的要【yào】求等。