因投【tóu】顾【gù】业务存在营销误导性陈述等问题，联储证券重【chóng】庆【qìng】东湖南【nán】路证【zhèng】券营业部被责令【lìng】改正

(资料图)

9-22，重庆证监局公布【bù】了对联储证【zhèng】券重庆东湖南路证【zhèng】券营业【yè】部采取责令改【gǎi】正措施的决定，指出【chū】该营业【yè】部存在以下四【sì】大问【wèn】题：

一【yī】、通过互【hù】联网向未【wèi】全【quán】面了【le】解情况、未评估风险承【chéng】受能力的投资者提【tí】供具体股票【piào】买卖建议，其中部分投【tóu】资者未【wèi】签订投顾协议。

二、证券【quàn】投资【zī】顾问业【yè】务推广和客户【hù】招揽行为不规范，对投【tóu】资顾问服务能力和过往【wǎng】业【yè】绩【jì】进行误导性的【de】营销宣传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开展证券投资【zī】顾问业务推广和客【kè】户【hù】招揽【lǎn】活动的企业【yè】微信账号管理【lǐ】不到位【wèi】。

重庆证监局指出，上述【shù】行【háng】为违反了《证券期【qī】货投资者适【shì】当性管【guǎn】理办法》（证监会令第202号）第三条，《证券【quàn】投【tóu】资顾【gù】问业【yè】务暂【zàn】行【háng】规定【dìng】》（证监会公告〔2020〕66号）第十一条【tiáo】、第十四条、第二十四【sì】条、第二十七条第一款，反映【yìng】出【chū】营业【yè】部证券投【tóu】资顾问业【yè】务展【zhǎn】业不规范，内部控制不完善【shàn】。该营【yíng】业【yè】部应【yīng】在收到本决【jué】定之日起一个月内完成整【zhěng】改工【gōng】作，并【bìng】提交书面报告。